机构清单-13.7万亿私募监管优化!首次纳入两大部委市场准入负面清单 还有这八大配套管理举措-中文业界资讯

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四是壓實中介機構責任。引導律師事務所、會計師事務所等中介機構提高專業能力及合規意識,建立常態化律師、會計師等溝通培訓機制,通過中介機構傳導落實合規要求,形成專業分工、相互制衡的行業生態。

七是持續破除私募行業隱性准入壁壘。

截至2019年10月底,被列入異常機構名單並對外公示的私募基金管理人達6576家,其中,未按時通過AMBERS系統履行季度更新義務累計達2次的私募基金管理人4120家,未按時通過私募基金信息披露備份系統備份私募證券投資基金2018年第三季度及以後各期季報和年報、私募股權(含創業)投資基金2018年及以後各期半年報和年報等信息披露報告累計達2次的私募基金管理人3830家,未按時通過AMBERS系統提交年度經審計財務報告的私募基金管理人2379家。

五是為創業投資基金提供差異化服務。

八大舉措配合市場准入基金業協會表示,在依法進行私募基金登記備案的同時,將創新工作思路,配合市場准入負面清單制度,以刀刃向內的精神改革完善登記備案工作,將市場准入管理措施放開與自律管理同步研究、同步部署、同步落實,切實維護市場秩序,提高合規優質機構獲得感。

二是,優化私募行業監管協作機制。

市場准入負面清單作為一項基礎性制度,對市場准入環節實行「非禁即入」管理模式,體現了政府職能和治理思路的重要轉變,為發揮市場在資源配置中的決定性作用、激發市場主體活力等提供了重要制度性保障。

中國證券投資基金業協會同日發文稱,全面實施市場准入負面清單制度是加快完善社會主義市場經濟體制的重要舉措。市場准入負面清單之外,各類市場主體皆可依法平等進入,不得另設門檻和隱性限制。

數據顯示,2019年以來,私募基金管理人數量保持平穩,管理基金總數和管理基金規模則不斷上升。

八是積極爭取將私募基金行業納入放寬市場准入試點。

基金業協會:准入隱性壁壘將進一步消除

優化監管機制,帶動行業更高質量發展

進一步豐富數據來源,完善行業監測指標,整合司法、監管、自律等多維數據,對管理人進行全面、客觀畫像,夯實市場化信用記錄、信用管理和信用運用體系基礎。

負面清單則在維持不設行政許可的制度框架下,設立了進一步密切跨部門間的信息共享和執法協調安排,提升監管效能,有利於更好保護投資者合法權益,防範和化解私募領域風險。

近年來,私募基金行業監管體制和信用體系逐步建立健全,行業規範度、透明度不斷提升,服務實體經濟和創新創業成效顯現,已成為我國多層次資本市場中充滿活力、富有潛力的重要部分。《市場准入負面清單(2019年版)》將私募基金行業納入全國統一的市場准入制度體系,着眼于破解私募基金行業准入難、特別是民營企業准入難問題,明確了政府對私募基金行業市場准入管理的邊界,通過更加規範透明准入環節管理,力求將真正從事私募基金行業的企業與打着「私募基金」旗號從事其他活動乃至違法犯罪活動的企業區分開來,目標是進一步維護市場公平,公開准入標準,降低准入門檻,破除隱性壁壘,鼓勵支持優質私募基金企業充分發展。

與一般市場主體使用自有資金投資不同,私募基金是向外部合格投資者募集資金,私募基金管理人集合合格投資者資產進行投資管理,其行為具有風險外溢性,必須依靠行業監管和自律管理。

今年以來私募基金數量已經連增9個月

據基金業協會在11月12日披露的最新行業數據,截至2019年10月底,協會存續登記私募基金管理人24404家,較上月存量機構增加5家,環比增長0.02%;存續備案私募基金80650隻,較上月增加930隻,環比增長1.17%;管理基金規模13.69萬億元,較上月增加2986.42億元,環比增長2.23%。

  按照不同类型的私募机构情况分别来看,证券类、股权类和创投基金的规模都在最近一个月有所增长。

《全國深化「放管服」改革優化營商環境電視電話會議重點任務分工方案》(國辦發〔2019〕39號)要求,以服務業為重點試點進一步放寬市場准入限制。協會將積極加強與國家發展改革委等牽頭部門溝通,爭取圍繞國家重大戰略,將私募基金髮展納入試點範圍,在大力完善備案登記工作基礎上,提升市場准入、募資、退出、稅收等環節便利化程度,形成制度紅利,為行業有序健康發展拓展更大空間。

同時,其他類和配置類的私募基金規模均有下降。其他私募投資基金4186隻,基金規模1.60萬億元,較上月減少648.97億元,環比下降3.90%。私募資產配置類基金4隻,基金規模4.49億元,較上月減少236.01萬元,環比下降0.52%。

一是,納入市場准入負面清單將帶動私募行業更高質量發展。

根據《關於進一步規範私募基金管理人登記若干事項的公告》及《關於加強私募基金信息披露自律管理相關事項的通知》相關要求,567家私募基金管理人新被列入異常機構名單。

一段時間以來,一些以「基金管理」名義從事私募基金業務的機構違背行業發展規範,誤導、欺詐、利益輸送等損害投資者利益的行為時有發生,甚至出現了以「私募基金」為名的非法集資等違法犯罪行為,有損於私募基金行業的聲譽形象和健康發展。

截至2019年10月底,存續登記私募基金管理人管理基金規模在100億元及以上的有260家,佔比連1%都不到。

其中,存續備案私募證券投資基金截至2019年10月底共計40615隻,基金規模2.47萬億元,較上月增加1142.01億元,環比增長4.85%。私募股權投資基金28222隻,基金規模8.53萬億元,較上月增加2120.16億元,環比增長2.55%。創業投資基金7623隻,基金規模1.09萬億元,較上月增加373.24億元,環比增長3.53%。

此外,還有不少私募還沒有管理規模。總的來看,截至2019年10月底,已登記的私募基金管理人有管理規模的共21311家,平均管理基金規模6.43億元。

二是健全信息公開公示制度。豐富官網信息公示維度,實施登記備案進展過程公示,強化管理人經營能力的持續公示,豐富辦理結果公示等,打造立體公示網絡,更好地發揮互動參与和社會監督作用。

六是推進私募行業信用體系建設。

據基金業協會披露,協會方面積極將上述問題向相關部門反映,今年將私募基金行業納入市場准入負面清單予以規範,加強對地方各級政府執行政策指導,改變目前私募基金行業准入難的現狀。新規執行后,協會也將落實要求,着力打破隱性壁壘,為行業營造統一、公平、可預期的營商環境,賦予市場主體更多自主權。

管理基金規模在50億—100億元的有289家,管理基金規模在20億—50億元的有723家,管理基金規模在10億—20億元的有863家,管理基金規模在5億—10億元的有1226家。

據基金業協會介紹,協會堅持強化信用約束,集中、持續、公開、透明、依法辦理私募基金管理人登記和私募基金備案,目前已與市場監管總局簽署了信息共享合作協議,市場監管總局將相關私募基金登記註冊數據信息全面推送協會。此外,協會正在加快開發建設數據信息對接平台,建成后將實現數據信息全面共享,更加密切與市場、證監等監管部門的協作配合,大幅提升備案效率。

此外,需要指出的是,目前私募行業中的絕大多數依然是小型私募。

  在行业规模持续扩张的同时,基金业协会也在不断出清行业内的违规甚至“僵尸”私募。

這意味着,再想要「掛羊頭賣狗肉」,打着私募基金名義卻不從事私募業務的這種公司,將不再有立足之地。

券商中國記者發現,這份最新版的負面清單禁止准入類第4條,為禁止違規開展金融相關經營活動,其中要求非金融機構、不從事金融活動的企業,在註冊名稱和經營範圍中原則上不得使用「基金管理」等與金融相關的字樣,這裏的「基金管理」指的是從事私募基金管理業務的基金管理公司或者合夥企業。

新版負面清單的問世,意味着市場監管部門與行業監管部門將更好密切協作,對打着「私募基金管理」旗號卻並不從事相關業務企業的監管力度將進一步加大,而對於真正從事私募基金管理業務的企業,市場准入將更加透明公正,准入隱性壁壘將進一步消除,私募基金行業將進入規範、透明、高效發展的新階段。

嚴格落實國務院市場准入負面清單之外「不得另設門檻和准入限制」管理要求,配合相關部門堅決糾正個別地方對私募基金行業「實審批」、「停註冊」等矯枉過正做法,着力破除市場准入隱性壁壘,確保各種所有制市場主體依法享有同等准入待遇。

基金業協會表示,私募行業因信用而生,高度依賴從業者自身誠信和專業能力,信用體系建設是關乎基業長青的基礎工程和長遠之道。伴隨行業自律規則體系形成,信息系統等基礎設施逐步完善,協會會員信用信息報告機制施行,基於展業底線規範和大數據積累運用的行業信用體系根基不斷夯實。此次私募行業負面清單制度的確立,將進一步健全行業信用體系,發揮市場機製作用,為信用記錄良好、內部治理穩健、具備專業投資能力的優質私募機構脫穎而出塑造更加有利的環境。

根據清單要求,凡在名稱和經營範圍中選擇使用上述字樣的企業,包括存量企業,市場監管部門將註冊信息及時告知金融管理部門,金融管理部門、市場監管部門予以持續關注,並列入重點監管對象。

進一步細化、量化登記備案標準,全面前置公布登記備案所需各項材料清單,近期擬發佈新版《私募投資基金備案須知》,穩定市場預期、提升合規自覺。

管理基金規模在1億—5億元之間的私募佔比最高,共有4517家,而管理基金規模在0.5億—1億元的則有2355家。也就是說,管理規模在0.5億到5億元之間的私募總數,是管理規模在5億元以上私募總數的兩倍多。

具體包括八方面舉措:一是提升登記備案標準化和透明度。

而將私募基金行業納入市場准入負面清單管理體系,是對其「非持牌、受監管」體制的進一步完善。在最新版負面清單的修訂過程中,不少市場主體反映,一些地區對私募基金行業准入標準不一,流程不透明。一些「開開停停」的局部短期管制措施導致行業預期不穩定,甚至對民營私募管理機構存在歧視性政策,存在「玻璃門」「彈簧門」「旋轉門」,構成市場准入隱性壁壘。協會在登記備案辦理中由於相關信息不對稱,影響了備案效率。特別是各地在落實國務院《關於促進創業投資持續健康發展的意見》中,也存在理解、執行不到位的問題,創投行業反映較為強烈。

具體來看,將私募基金准入作為項目之一納入負面清單,將從兩方面利好私募行業的發展。

持續落實國務院《關於促進創業投資持續健康發展的若干意見》,對創業投資基金登記備案設置專人專崗服務,探索「分道制」備案,認真落實創業投資寬准入要求,配合優化創業投資基金反向挂鉤政策,落實好創業投資基金稅收優惠政策。

三是探索登記備案分類分道。依據管理人合規誠信情況以及產品風險特徵,明確差異化辦理標準和流程,探索適用「先備案,后抽查」程序,切實提高登記備案效率,引入合規正向激勵機制。

今日关键词:新疆新增城镇就业